股票合同書（15份范本）

【第1篇】股票質押合同書

甲方(出質人)

法定代表人：

職務：

住所(地址)

電話：

乙方(質權人)：

法定代表人：

職務：

住所(地址)

電話：

丙x(監(jiān)管人)：

法定代表人：

職務：

住所(地址)

電話：

因 (以下簡稱被保 證人 )?與下簡稱受益人)簽訂了編號為?的(以下簡稱主合同押權人簽定編號為_________________《委托 保證合同 》人為其提供保證期限為自主 債務 ，履行期屆滿之日起兩年，為________________________________(大寫)的保證擔保。

主合同項下被保證人義務得到切實履行， 抵押 人愿意向 質押 權人提供質押 反擔保 。為明確當事人權利、義務，依據我國《 合同法 》()，與質，約定由質押 保證金 額為了確保、《擔保以法》等有關法律 法規(guī) 規(guī)定，當事人經平等協(xié)商一致，訂立本合同。

第一條 甲方陳述與保證

1.自己是本合同項下出質權利完全的、有效的、合法的所有者本合同項下的出質權利不存在所有權方面的爭議

2.完全了解被保證人的權利義務，為其提供質押反擔保完全出于自愿，在本合同項下的全部意思表示真實

3.本合同項下權利依法可以設定質押，設立本合同的質押不會受到任何限制。

第二條 質押反擔保范圍

1.甲方質押擔保的范圍包括：主合同項下全部借款本金、利息、罰息、 違約金 、 賠償金 、實現(xiàn)質權的費用。

2.當被保證人不履行其債務時，無論乙方對《委托保證合同》項下的債權是否擁有其它擔保，乙方有權直接要求甲方在其擔保范圍內承擔擔保責任。

第三條 出質權利

1.本合同項下用于出質的權利為：指定資金帳戶上的證券和資金，詳見《股票質押清單》。

2.本合同簽訂時甲乙雙方對出質權利約定的價值，不作為乙方處分該權利時的估價依據，不對乙方行使質權構成任何限制。

第四條 出質權利憑證的移交

1.本合同項下出質權利的權利憑證和其它相關資料應于________年____月____日前由甲方交付乙方保管。乙方驗收后向甲方出具收據。

2.被保證人履行全部債務后，乙方應當及時將該權利憑證和其它相關資料返還甲方。

第五條 委托管理

1.甲方、乙方委托丙x對《股票質押清單》上的資金帳戶的證券和資金進行管理，甲方單獨設置證券交易密碼，乙方單獨設置資金密碼。

2.未經乙方書面同意，甲方不得辦理以下業(yè)務：

(1)辦理證券的轉托管

(2)辦理t+0銀證轉款業(yè)務

(3)在被保證人履行其全部義務之前，未經乙方書面同意，不得以任何形式從《股票質押清單》上的資金帳戶中提取資金或轉帳。

(4) 上海 帳戶的登記、撤銷指定交易。

3.甲方承諾：在《股票質押清單》上的資金帳戶中的證券市值及資金的價值總額低于人民幣萬_______________元時，甲方不再享有該資金帳戶中的證券和資金的交易權利和所有權，乙方自動取得上述交易權和所有權。

第六條 質權的實現(xiàn)

4.若被保證人未能如期歸還貸款本息，乙方履行保證義務，代被保證人償還貸款后，甲方不再享有《股票質押清單》中的資金帳戶上的證券和資金的交易權和所有權，乙方自動取得該資金帳戶中證券和資金的所有權。由乙方自行或委托丙x賣出證券，所得款項和資金帳戶內的資金由丙x以 支票 方式優(yōu)先向乙方支付乙方代被保證人償還的本金和利息、違約金、賠償金等，如有剩余，則歸還甲方。

5.出現(xiàn)6.1條中乙方出售證券的情況的，丙x須協(xié)助乙方盡可能以有利條件賣出證券以保護乙方及甲方的權益。

第七條 甲方的權利和義務

6.承擔本合同項下乙方實現(xiàn)質權的全部費用。

7.在本合同有效期內，非經乙方同意，甲方不得將本合同項下的權利饋贈、轉讓或以任何其他方式處分。

8.在質權受到或可能受到來自任何第三方的侵害時，甲方有義務通知并協(xié)助乙方免受侵害。

9.自然人出質人有下列情形之一，應當提前30個工作日書面通知乙方

(1)涉及重大 經濟糾紛

(2)質押權利發(fā)生權屬爭議

(3)住所、電話等發(fā)生變更。

10.法人出質人有下列情形之一，應當提前30個工作日書面通知乙方：

(4)經營機制發(fā)生變化，如實行承包、租賃、聯(lián)營、合并、兼并、分立、股份制改造、與外商合資合作等

(5) 經營范圍 和 注冊資金 發(fā)生變更、股權變動

(6)財務狀況惡化或涉及重大經濟糾紛

(7)破產、歇業(yè)、解散、被停業(yè)整頓、被吊銷 營業(yè)執(zhí)照 、被撤銷

(8)住所、電話、法定代表人發(fā)生變更。

11.被保證人提前償清主合同項下全部債務后，甲方不再承擔擔保責任。

12.有義務配合甲方、乙方對《股票質押清單》中的資金帳戶上的證券和資金的監(jiān)管及乙方質權的實現(xiàn)。

13.享有本合同約定的其他權利，應履行本合同中規(guī)定的其他義務。

第八條 乙方的權利和義務

14.發(fā)生下列情形之一的，乙方可以提前處分質押權利，并以所得價款優(yōu)先受償：

(1)依據主合同約定或法律規(guī)定解除主合同

(2)主 合同履行 期間被保證人被宣告破產、被解散、擅自變更企業(yè)體制致使貸款債權落空、卷入或即將卷入重大的 訴訟 或仲裁程序及其他法律糾紛等對其償債能力有重大影響的情況。

15.有權要求甲方協(xié)助，避免質權受到來自任何第三方的侵害。

16.代被保證人償還貸款后，乙方有權取得《股票質押清單》上的資金帳戶中證券和資金的所有權，乙方有權自行或委托丙x賣出證券，所得款項及該帳戶中的資金，乙方有權優(yōu)先受償。

17.質押期間《股票質押清單》上的資金帳戶上的證券市值和資金的價值總額低于________時，乙方有權自行或委托丙x賣出證券，所得款項及該帳戶中的資金，向法定機關提存。

18.乙方依據8.3條或8.4條償清本合同質押擔保范圍內全部債務后還有剩余的，乙方應將剩余部分返還給甲方。

19.8享有本合同約定的其他權利，應履行本合同中規(guī)定的其他義務。

第九條 丙x的權利和義務

20.每周為乙方出具出質證券的對帳單。

21.《股票質押清單》中的資金帳戶上的證券市值和資金的價值總額即將低于________時，須書面通知甲方和乙方價值總額即將低于__________時，按本合同6.1條、8.3條、8.4條及其他的有關約定，將證券賣出。

22.在被保證人履行其全部義務之前，未經乙方書面同意，不得接受甲方以任何形式從《股票質押清單》上的帳號中提取資金或轉帳。

23.享有本合同約定的其他權利，應履行本合同中規(guī)定的其他義務。

第十條 違約責任

24.甲方在本合同第一條中作虛假陳述與聲明，給乙方造成損失的，應予賠償。

25.本 合同生效 后，當事人應當全面履行本合同約定的義務。任何一方沒有履行或沒有完全履行本合同約定的義務，應承擔相應違約責任，并賠償由此給他方造成的損失。

26.如因甲方過錯造成本 合同無效 ，甲方應在質押擔保范圍內賠償乙方全部損失。

第十一條 合同的生效、變更、解除和終止

27.本合同經當事人的法定代表人或授權 代理 人簽字并加蓋公章后生效(自然人出質人簽字生效)。

28.本合同有效期為：自本合同生效之日至主合同借款本金、利息、違約金、賠償金、實現(xiàn)債權的費用全部清償之日終止。

29.《保證合同》、《委托保證合同》無效，本合同仍有效，甲方仍應按本合同承擔擔保責任。

30.本合同生效后，任何一方不得擅自變更或解除。如本合同需要變更或解除時，應經當事人協(xié)商一致，并達成書面協(xié)議。書面協(xié)議達成之前，本合同仍然有效。

31.如甲方未按7.4.3條或7.5.5條的規(guī)定通知乙方的，乙方按原址發(fā)送的函件視為送達。

第十二條 爭議的解決

當事人在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應首先通過協(xié)商解決。協(xié)商不成的，在乙方所在地人民法院通過訴訟方式解決。

第十三條 其他約定事項

32.《質押權利清單》中的資金帳戶上的證券市值和資金的價值總額即將低于____________時，經乙方書面同意，甲方可采取下列方式，以保持證券交易的正常進行：

(1)向資金帳戶存入一定資金

(2)提前清償部分貸款：

33.質押期間未經乙方同意，甲方無權將《股票質押清單》上的帳號注銷、分立、合并、更改。甲方未經乙方同意向丙x申請進行上述行為的，丙x有權且必須予以拒絕。

第十四條

本合同正本一式三份，甲方、乙方、丙x各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

甲方(公章)： 乙方(公章)：

法定代表人： 法定代表人：

丙x(公章)

法定代表人：

簽訂日期：

簽訂地點：

【第2篇】股票基金交易使用權合同書

甲方：_________

乙方：_________

在_________年_________月_________日至_________年_________月_________日甲方舉行的“_________”活動中乙方_________準確預測了_________年_________月_________日的_________，_________，_________，_________，獲得_________元股票基金為期_________交易日的使用權。就該基金使用權雙方的權利和義務如下：

一、甲方的權利和義務：

甲方在_________公司_________營業(yè)所開設股票基金賬戶，并將賬戶名和密碼告之乙方。

股票基金使用權期限截止后的五個工作日內，甲方將基金收益部分匯到乙方指定賬戶(賬戶_________)。

股票基金使用權期限自_________年_________月_________日_________時至_________年_________月_________日_________時，在使用權期限到期最后一個交易日的11：30分截止，賬戶基金應完全為現(xiàn)金形式。在使用權期限到期最后一個交易日的13：00至15：00，甲方有權對股票基金的非現(xiàn)金部分進行處理。

二、乙方的權利和義務：

自簽定本協(xié)議起，乙方擁有_________交易日_________元的股票基金的使用權。證券合同：股票基金使用權協(xié)議由精品信息網整理!

股票基金僅限于深滬兩市公開發(fā)行的a股股票、基金和國債的交易。股票基金的使用應充分考慮規(guī)避風險，不得用于購買_________股票;不得用于集合競價;不得偏離現(xiàn)價_________%買賣，否則視為惡意炒作。違者基金使用權將被無償收回，收益歸甲方，損失由乙方承擔。

股票基金僅限于甲方指定的證券營業(yè)部及賬戶進行交易。

股票基金在有效使用期內所創(chuàng)造的收益歸乙方，虧損由甲方承擔。該基金使用期限內的任意時間虧損達到_________%時，使用權將被甲方無償收回。

甲方(蓋章)：_________ 乙方(簽字)：_________

代表(簽字)：_________ 身份證號碼：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

【第3篇】可換股票據合同書

甲方(發(fā)行人)：_________乙方(控股公司)：_________丙方(投資人)：_________

各方就下列事項達成協(xié)議：

第一條 協(xié)議事項投資人承諾按約定認購發(fā)行人的股份。發(fā)行人承諾將投資人的全部出資，于控股公司上市時按約定條件換成控股公司的上市股份?？毓晒境兄Z對發(fā)行人屆時的換股義務提供無條件不可撤消的擔保。第二條 出資總額投資人出資總額為人民幣_________元。

第三條 可換股票據發(fā)行人向投資人發(fā)出與其出資總額等額的可換股票據，當控股公司在合資格交易所公開招股時自動按約定兌換價格兌換為控股公司(上市公司)的股份。合資格的交易所包括_________聯(lián)合交易所的主板或創(chuàng)業(yè)板，或_________交易所或納斯達克或任何經擔保人不少于百份之___比例的股東批準或同意的任何交易所。

第四條 認購日于投資人收到書面通知后的第__個工作日。

第五條 期限如果可換股票據于發(fā)行日后一周年還未轉換為上市公司的股份，發(fā)行人將與一周年時贖回可換股票據，贖回的利息為年息___%，在贖回時由發(fā)行人一次性償付。

第六條 兌換條件可換股票據的兌換受制于合資格的交易所批準控股公司上市，并允許控股公司依可換股票據發(fā)行股票。

第七條 兌換日期合資格的交易所批準控股公司上市的當日。

第八條 兌換價格上市公司于上市時首次公開發(fā)行股份價格之的百份之___。

第九條 凍結期可置換股票在發(fā)行日起至上市后的六個月為凍結期，在此期間股份不得轉讓。

第十條 轉讓限制可換股票據不可以在任何交易所掛牌交易。未經發(fā)行人許可，可換股票據不得分紅記賬，也不得用于抵押或者其他形式的擔保。

第十一條 投資人權利投資人享有查閱發(fā)行人財務報告的權利。

第十二條 保密規(guī)定除了法律法規(guī)要求外，本合同中的各方承諾保持合同內容的機密性，不向任何第三方透露本合同的任何內容。

第十三條 費用規(guī)定發(fā)行人將承擔所有安排費用，上市前合理而妥當產生的律師費及其他與發(fā)行可換股票據有關的費用。

第十四條 適用法律本合同適用中華人民共和國香港特別行政區(qū)法律。本合同中的條文應根據香港法律解釋并對各方具有法律約束力。

第十五條 爭議解決雙方同意，因本協(xié)議所生的一切爭議，指定中國國際貿易仲裁委員會仲裁。

第十六條 本合同只供各協(xié)議方及其法律顧問閱讀，并不可準許其他人士閱讀。在未得到發(fā)行人書面同意下，投資人或/及其法律顧問不得復印本合同。投資人不可使用本合同的內容做其他用途及投資人也不得披露本合同中的內容于任何人士，除非其內容在各方無過錯的情形下已在公眾流傳或因法律要求而公開。

第十七條 一旦可換股票據兌換為擔保人的股份，當發(fā)行人于擔保人上市后三年內為了在中國境內上市而轉為股份制公司之時，投資人有優(yōu)先權作為發(fā)行人的發(fā)起人之一。

第十八條 本合同于_________年_________月_________日由各方簽署，共_________份，三方各執(zhí)_________份。以此為證。

甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：________

_代表(簽字)：_________代表(簽字)：__________________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

丙方(蓋章)：_________代表(簽字)：__________________年____月____日

簽訂地點：_________

【第4篇】股票配資合同書

甲方(借入資金方)： 乙方(出借資金方)：

身份證號： 身份證號：

聯(lián)系電話： 聯(lián)系電話：

甲乙雙方在平等自愿的基礎上，經過充分友好協(xié)商，現(xiàn)就證xx交易資金借貸事宜達成如下協(xié)議：

第一條：標的基本信息

一、 乙方提供以下股票投資賬戶供甲方使用：

開戶證xx公司 *** ，資金賬號： 168*** 。

二、 乙方提供乙方股票資金賬戶內的自有資金人民幣 120xxxx0000 元整 ( 壹仟貳佰萬 元整)，作為'借貸資金'，存入乙方股票賬戶內，借給甲方供其使用;甲方出資自有資金人民幣 xxx 元整( 肆佰萬 元整)，作為'風險保證金'，存入乙方股票賬戶內。雙方均得保證各自資金來源的合法性。甲方可使用的乙方上述股票賬戶內的初始資金總額為人民幣_160xxxx0000 _元整(_壹仟陸佰萬 元整)。

三、在甲方風險保證金未投入到上述乙方股票賬戶之前，乙方的股票資金賬戶密碼由乙方掌握;甲方保證金投入到乙方股票賬戶之后，乙方必須將密碼交給甲方。

四、本協(xié)議的有效期為： 20* 年 ** 月 ** 日至 20* 年 ** 月 ** 日，共計_12_個月。協(xié)議期間如遇股票停牌，甲方可自動續(xù)約，協(xié)議順延至該股票復牌，順延產生的固定月利息收益由甲方負責支付。

第二條：基本權利和義務

一、 甲方可以運用乙方股票賬戶里授權資金的額度和證xx進行證xx交易。

二、 協(xié)議期間，乙方完全不承擔股票賬戶內任何虧損，所有虧損由甲方承擔(包括買賣股票虧損、停牌或摘牌虧損等);乙方也不享受該股票賬戶內任何交易盈利，乙方只能收取甲方支付的固定利息。

三、 乙方有權查詢股票賬戶。

四、 協(xié)議期間，甲、乙任何一方均不得擅自提取賬戶的資金、轉托管、撤銷指定、更改密碼或銷戶。

五、 協(xié)議期間，乙方或經乙方授權的代理人有權在到達平倉線或者在甲方違反本協(xié)議相關規(guī)定需要平倉處理時鎖定乙方股票賬戶并進行平倉操作，除此以外乙方不得擅自對甲方使用資金或股票進行任何操作。

六、 如乙方違反本條第五、第六兩款規(guī)定，甲方有權提前終止合同、收回全部自有資金且要求乙方賠償一個月的固定回報，如股票賬戶有盈利，甲方應取得全部盈利。甲方如違反本條第五款規(guī)定，需賠償乙方一個月的固定回報并賠償由此給乙方造成的其他損失。(固定回報等于一個月利息)

七、 甲乙雙方資金往來均通過約定的銀行賬戶進行，并以銀行轉賬憑證作為依據;

八、 甲方開戶行： ，帳號： ，姓名： ;

乙方開戶行： xxx ，帳號： 6222***** ，姓名： **英 。

九、當甲乙任意一方進行涉及資金出入的操作后(例如乙方按本協(xié)議約定劃撥費用、甲方追加風險保證金等操作)，乙方應向甲方發(fā)送包含資金調撥原因及金額、甲方權益等數據的賬單。甲方應在發(fā)生資金變動的當日復核賬單內容是否正確無誤，如甲方未收到賬單或對賬單內容有異議，須在當日以書面形式告知乙方，否則視為無異議。甲方用于接收賬單的電子郵箱地址或即時通信軟件聯(lián)系方式以本合同約定為準。

第三條：交易的品種和限制

一、 甲方的投資范圍為滬深a股。

二、 甲方買入創(chuàng)業(yè)板、st、*st股票的單只市值不高于總資產的30%，不買首日上市的新股等無漲跌幅限制或具有資金杠桿作用的產品;

三、 甲方不得買入連續(xù)跌停(兩次及兩次以上)后首次打開跌停板的股票(打開跌停的全日，無論反彈幅度大小，均不可買入)。如甲方違規(guī)買入，乙方有權隨時按市價平倉。由此造成虧損的，虧損自擔;產生盈利的，盈利部分扣除。

四、 單只個股買入量不得超過賬戶資產的55%，如有特別股票要超過總資產的55%，需要通過乙方同意。

第四條：平倉

一、 協(xié)議期內，甲方必須保持證xx資金賬戶總值在平倉線以上，否則乙方有權做平倉，平倉線為甲、乙初始資金總額的 85 %，即 壹仟叁佰陸拾萬 元整。

二、 當賬戶市值低于平倉線時，乙方有權賣出所有或者部分股票、更改密碼暫時禁止甲方操作直至甲方補倉或終止協(xié)議。

三、 若出現(xiàn)本協(xié)議約定之外的情形，可能危及乙方借貸資金安全或利益的，乙方有權平倉。

四、 若平倉后，證xx資金賬戶內的資產不足乙方的權益(包括借貸資金和利息)，甲方必須在3個交易日內補足差額部分，否則以2%計算月息，并承擔全部的借貸法律責任。

五、 賬戶總值的計算為賬戶中的現(xiàn)金加上所有股票的市值;禁止交易的品種不計算股票總值。

第五條：追加風險保證金

一、 如果證xx資金賬戶總值低于補倉線，甲方必須存入自有資金使總市值達到補倉線以上方可繼續(xù)買入股票操作，補倉線為甲、乙初始資金總額的 90 %，即 _壹仟肆佰伍拾萬 元整。否則視為甲方違約，乙方有權平倉。

二、 如果出現(xiàn)平倉情況，甲方如果希望繼續(xù)合作，必須在 1 日內存入保證金使資金總額達到補倉線以上，否則本協(xié)議提前終止。

三、 如果賬戶總值在平倉線之上，甲方補倉不受金額限制。

四、 追加自有資金的方式為甲方將資金存入乙方的銀行賬戶并以銀行憑證作為依據，乙方負責將資金轉入股票賬戶，以xx和銀行的記錄為依據。

第六條：支取盈利

一、 當賬戶市值累計盈利超過初始甲方保證金和乙方本金總和的110%時，甲方有權提取全部盈利部分，乙方必須予以配合。

二、 甲方向乙方下達支取盈利的指令后，乙方將盈利金額從股票賬戶中轉出，并在三日(股市休市日不予計算)內匯款至甲方的銀行賬戶，且劃款金額以首次通知金額為準，以xx和銀行的記錄為依據。如乙方在接到甲方盈利劃款通知七日內未向甲方轉出盈利部分，則甲方有權提前終止合同、收回全部自有資金且不支付一個月的固定回報，并取得全部盈利。

第七條：利息事項

一、 融資借款年利率(固定利率)為_15 %，利息總額為_xxx_元( 壹佰捌拾萬 元整)。

二、 利息支付日：季付(合同簽訂之日起90天為一個季度結算，一個季度的最后一天為利息支付日)

三、 1、甲方授權乙方以'證xx保證金轉銀行'的方式在利息支付日從股票交易賬戶中扣除并提取利息(費用扣除后乙方的權益不得低于警戒線，否則應通過方式2支付);

2、甲方直接向乙方銀行帳戶轉帳支付。

第八條：協(xié)議的變更

一、協(xié)議期內，若甲方要求乙方減少借貸資金，須征得乙方同意后，方可減少相應的借貸資金，并按減少后的乙方借貸資金額重新計算利息、平倉線和補倉線等。

二、若甲方要求乙方增加借貸資金，須征得乙方同意。乙方自愿同意增加相應的借貸資金的，可按增加后乙方借貸資金額重新計算利息、平倉線和補倉線等。

三、協(xié)議期內，乙方增加或減少借貸資金，須征得甲方同意。但出現(xiàn)本協(xié)議規(guī)定的事由或其他可能導致乙方利益嚴重受損的情形除外。

四、甲乙雙方可以協(xié)商變更合同內容，或因法律法規(guī)政策原因導致合同變動，應以書面形式進行修改。修改后的條款或附件與本合同具有同等法律效力。

第九條：到期續(xù)約

一、 本協(xié)議到期結束后，應及時結算，結算辦法按第十條執(zhí)行。

二、 甲乙均可提前五日協(xié)商繼續(xù)續(xù)約，續(xù)約后資金帳戶利息支付及其他事宜均按照本協(xié)議規(guī)定執(zhí)行。

三、 協(xié)議期滿，甲乙任何一方如無意續(xù)約，均需至少提前5天以書面形式通知對方終止本協(xié)議，本協(xié)議因任何一方的上述通知而在協(xié)議到期日終止。雙方各自進行資金清算，甲乙雙方均有義務在3天內結清雙方所有款項。

四、 甲乙雙方如在本協(xié)議到期日均無收到對方終止協(xié)議的通知，本協(xié)議將默認自動續(xù)約。所有基本條款均按照本協(xié)議執(zhí)行。

五、 自動續(xù)約無時間期限，在收到甲乙任何一方的申請3天后自動終止。

第十條：協(xié)議結算

一、 協(xié)議結束前一日需賣出賬戶所有證xx，優(yōu)先支付乙方本金和資金帳戶利息 124xxxx0000元整(_壹仟貳佰肆拾伍萬_元整)，超出部分全部返還甲方，以銀行轉賬憑證為法定依據。甲方從本賬戶所獲收益應根據國家相關規(guī)定自行申報并承擔稅負責任，與乙方無任何關系，乙方可保持一年的追訴權。

二、 如果賬戶資金不足支付乙方本息，乙方有權向甲方追償。

三、 在協(xié)議到期日前，甲方主動或者因平倉結束本協(xié)議，都須履行支付資金帳戶本息的義務，同時超出乙方本金和賬戶利息部分全部歸甲方所有。

四、 如果賬戶中的證xx因停牌、摘牌等原因不能賣出，在賬戶中現(xiàn)金能夠足額支付乙方本息時，甲方也可要求先行結算，在優(yōu)先支付乙方本息后，甲方獲得剩余資金，暫時不能賣出的股票歸甲方所有。

五、 合同結算的方式為乙方將資金從股票賬戶轉出，扣除乙方本息后，將剩余部分匯款至甲方的銀行賬戶，以xx和銀行的記錄為依據。如乙方未能在合同期滿三日(股市休市日不予計算)內履行義務，則應向甲方支付日千分之二的違約金。

六、 甲乙雙方的合法繼承人享有相應的權利和義務。

七、甲方允許乙方授權乙方的代理人行使本協(xié)議約定的乙方的權利。

第十一條：保密義務

乙方應對甲方的交易情況予以保密，不得借風險控制工作之便仿照甲方的交易進行買賣操作或向第三方透露甲方的交易情況(乙方授權的代理人除外)。

第十二條：法律責任

甲乙雙方必須遵守本協(xié)議規(guī)定，任何一方不得違反。若因為市場交易原因(如證xx資金賬戶的總資產值低于平倉線)終止協(xié)議，甲方必須支付借貸期間的全部利息給乙方。甲乙任何一方無故違約，違約方必須支付初始資金總額的1%給守約方。

第十三條：爭議的解決

一、本協(xié)議使用中華人民共和國法律。

二、因本協(xié)議引起的任何爭議，雙方可友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的，可向乙方所在地人民法院起訴。

第十四條：其它條款

一、 本協(xié)議一式三份，具有同等法律效力。

二、 本協(xié)議可通過下述兩種途徑簽訂，雙方可根據實際情況選擇簽署方式。通過下述任一方式所簽訂的合同均為有效合同，對甲乙雙方均有約束力。本協(xié)議自雙方簽字確認后生效。

(一)甲乙雙方到指定現(xiàn)場簽訂;

(二)雙方確認身份后通過傳真或者電子郵件進行確認;

以非現(xiàn)場方式簽訂的合同，如甲乙雙方任意一方需要，可通過快遞方式補簽書面協(xié)議，另一方應予以配合。

三、 甲、乙雙方的身份證復印件為本協(xié)議附件。

四、 甲方同意乙方授權的第三方行使本協(xié)議中乙方的權利。

五、甲、乙雙方確認下列聯(lián)系方式為雙方有效的聯(lián)系方式：

甲方電子郵箱地址：

甲方其他即時通訊地址：

甲方傳真號碼： 甲方電話號碼：

乙方電子郵箱地址：

乙方其他即時通訊地址：

乙方傳真號碼： 乙方電話號碼：

補充：如乙方簽訂'第三方存管限制轉出'協(xié)議，甲方如違約在先，乙方有權自由解除此限制。

甲方(簽字)： 乙方(簽字)：

簽署日期： 簽署日期：

【第5篇】股票策劃發(fā)行承銷合同書

一、協(xié)議雙方發(fā)行公司(甲方)：_______________________注冊地址：_______________________________法定代表人：_____________________________

主承銷商(乙方)：_______________________名稱：___________________________________注冊地址：_______________________________法定代表人：_____________________________

二、協(xié)議簽署的時間和地點協(xié)議簽署時間：___________________________協(xié)議簽署地點：___________________________

三、協(xié)議主旨甲乙雙方就乙方負責策劃承銷(以下簡稱承銷)甲方計劃成立的股份有限公司______種股票事宜。

四、承銷方式甲方確定乙方為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人。

由乙方負責組建承銷團及總承銷有關業(yè)務。

甲方本期股票的發(fā)行，甲乙方以余額包銷的方式進行。

五、承銷股票的種類、數量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值甲方本期發(fā)行股票種類為_________(即______股)，每股面值為人民幣壹元，每股發(fā)行價為_________元，社會公眾股發(fā)行額度為_________萬股(以國家和省有關主管部門下達的指標為準)，發(fā)行總市值為_________萬元.

六、承銷期及起止日期本次股票承銷期為_________天。

從甲方招股說明書刊登之日起計算，屆滿后承銷結束。

七、承銷付款的日期和方式承銷期屆滿_______天內，不管股票是否全部售出，乙方均需將全部股票款項(在扣除承銷手續(xù)費后)劃入甲方指定的銀行賬戶。

八、承銷手續(xù)費的計算、支付方式甲乙雙方協(xié)商同意，______股發(fā)行時，甲方向乙方支付股票承銷手續(xù)費。

本期股票的承銷手續(xù)費費率，按國家證監(jiān)會規(guī)定的收費標準范圍，確定為股票總發(fā)行價格的______%.承銷手續(xù)費等于總發(fā)行股數*股票發(fā)行價格*承銷手續(xù)費費率，由乙方從甲方發(fā)行股票的股款中扣除。

九、雙方的權利及義務

乙方要積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報手續(xù)，制訂股票發(fā)行工作時間表。

乙方根據甲方的要求或需求，從有利于發(fā)行出發(fā)，積極認真地為甲方提供股票發(fā)行和上市及與此有關的全套服務工作，包括股權結構的設置，股票發(fā)行價格的確定，股票發(fā)行方式，上市時機的選擇，會計師事務所和資產評估公司的推薦與工作協(xié)調等。

乙方負責該期股票的承銷業(yè)務，包括組建承銷團，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等報審材料，處理發(fā)行工作中出現(xiàn)的有關問題。

乙方負責推薦甲方本期股票上市，包括編制上市公告書，準備上市申請資料，接受有關方面的詢問。

甲方有責任予以協(xié)助。

按中國證監(jiān)會的要求，乙方負責做好甲方的股份制改制和上市輔導工作。

甲方：乙方：

年月日：

【第6篇】股票操盤委托代理合同書

甲方(委托方)：

乙方(受托方)：

本著友好合作的原則，在互惠互利的共識下，甲乙雙方經協(xié)商，達成如下協(xié)議并以資共同遵守：

一、基本內容：

1、甲方委托乙方對其在證券營業(yè)部開設的賬戶(資金賬號：。戶名：，下稱委托賬戶。)內的資產進行股票投資操盤管理。

2、甲方將相關股票賬戶的登錄密碼交易密碼等在簽訂協(xié)議后委托代理期內交由乙方保管，其股票賬戶的交易密碼和賬號所綁定的銀行賬號由甲方所有和監(jiān)管。

3、乙方代理甲方進行買賣股票操作細則，由乙方進行代理操作資金要求萬元人民幣以上，資金需是長期閑置資金，非股票專項資金，乙方將不予接受代理。

4、甲、乙雙方同意此操盤委托期限為年，代理操盤期限自年月日至年月日止

5、甲方保證委托賬戶資金來源的穩(wěn)定性及合法性，且承擔相應的法律責任。由此帶來的一切后果由甲方承擔。

6、本協(xié)議如遇國家政策法規(guī)變化及不可抗力的因素而影響本協(xié)議繼續(xù)執(zhí)行的，甲、乙雙方應及時無條件終止協(xié)議，不得異議。

7、協(xié)議期間，如國家(包括地方性)有關權力部門依程序對委托賬戶上的證券或資金采取查封、凍結、強制劃轉等措施，其所引起的一切后果由甲方承擔。

8、在協(xié)議有效期間，如因股票長期停牌或摘牌而造成股票凍結的，經雙方協(xié)商解決。如協(xié)商未果，委托管理協(xié)議自動解除。

二、操作理念乙方代表甲方進行金融投資操作，目標是在控制好風險的前提下盡量讓資產增值。乙方的投資理念是追求安全的利潤，所以對賬戶的資金管理很謹慎，操盤的原則是風險控制管理第一，以追求長期的穩(wěn)定獲利為操盤目標。

三、安全約定

1、甲方委托乙方對本賬戶進行操盤，按照乙方的操盤策略，選擇合適的交易時間和交易品種，決定購買股票的金額和數量。

2、甲方在協(xié)議執(zhí)行期間不可以隨時查詢賬戶執(zhí)行及收益情況，不可以監(jiān)控賬戶也不得在沒有得到乙方同意下私自操作賬戶進行交易，不得對乙方交易行為提岀異議或產生任何其他方式的干擾，否則視為甲方單方面違約，乙方有權解除本協(xié)議，且由此所引起的本金虧損或利潤縮水完全由甲方自負。

3、甲方若有以下幾種情形，視為違約，并自動解除委托合同，由此帶來的一切后果均由甲方承擔。

嚴重干擾或影響乙方的操作。

自已登陸資金賬戶買賣股票。

修改股票資金賬戶的密碼。

單方面劃轉委托賬戶內資金。

4、乙方有義務向甲方匯報操作情況，甲方不得影響乙方的操作和投資策略和違反上述之規(guī)定。

5、我們推的股您不能給別人說，如果跟風太多，主力會發(fā)現(xiàn)資金流入，會不拉的，會洗盤。

四、利潤與分成

在委托代理期內股票賬戶內購買之股票因上市公司所發(fā)放的股息、紅利，由甲乙雙方共同擁有，計算在投資收益內。

股票投資收益以甲方委托乙方操盤的股票賬戶實際金額盈利與否計算，不以股票數量計算。

乙方代理操盤甲方股票賬戶，只要贏利達到賬戶初始本金的百分之以上(包括百分之)，甲乙雙方必須結算一次投資收益，至于何時平倉，由乙方按照其技術和經驗自行掌握，但須以甲方的利益最大化為原則。

按照雙方協(xié)議約定，其賬戶股票投資收益由甲方占___________，乙方占_________，在提取盈利后，甲方的資金賬戶中始終保持賬戶的初始本金，即人民幣。在此之后的盈利分配，即以上述每次留存的本金為基礎。如協(xié)議期限內雙方協(xié)商一致，甲方要再行注入資金，則另簽訂合同予以約定。

交易盈利額達到協(xié)議規(guī)定時，由乙方以電話等各種可能的方式通知甲方，并得到雙方同意后向股票賬戶交易平臺申請辦理提取股票利潤收益事宜。

甲方在收到相關股票利潤收益后的兩天內(法定節(jié)假日順延)把盈利分成之款項按協(xié)議的規(guī)定打到乙方指定銀行賬戶。戶名：賬號：如自乙方通知甲方之日起日內(法定節(jié)假日順延)甲方沒有及時匯款給乙方之所得利潤，則甲方單方面違約，乙方有權終止本協(xié)議，追究甲方法律責任并對逾期之應得利潤按照每日千分之收取滯納金。

五、虧損約定委托代理期未滿，代理期內如甲方委托賬戶資金余額虧損超過30%勺，甲方有權解除合同。甲乙雙方經本協(xié)議同意與乙方無關，故不在責任范圍之內，其損失由甲方自行承擔。

六、保密義務甲乙雙方對其通過接觸和通過其他渠道得知的有關雙方的商業(yè)機密等嚴格保密，對所有資料嚴格保密，不得向第三方透露。

七、未盡事宜，由雙方協(xié)商簽訂補充協(xié)議，作為本協(xié)議的組成部分，經雙方簽字后與本協(xié)議同等法律效力。

八、本協(xié)議一經成立，雙方應嚴格履行。

九、本協(xié)議一式份，甲乙雙方各持份，均具有相同法律效力。

甲方(簽字/蓋章)： 日期：

乙方(簽字/蓋章)： 日期：

【第7篇】股票發(fā)行輔導合同書

發(fā)行公司(甲方)：__________

地址：______________________

法定代表人：________________

輔導機構(乙方)：__________

地址：______________________

法定代表人：________________

甲乙雙方就乙方作為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人，甲方在股票發(fā)行與上市過程中，同時請乙方為其進行輔導工作，根據有關規(guī)定，達成如下合同：

一、輔導期自甲方與乙方簽訂本合同起至甲方股票上市后一年止，輔導期包括承銷過程的輔導和上市后的持續(xù)輔導兩個階段。

二、輔導業(yè)務是承銷和上市推薦業(yè)務的一項重要內容。乙方應為甲方制定輔導計劃。

三、承銷過程的輔導內容

1.對甲方公司發(fā)起人的高級管理人員和擬擔任公司高級職務的人員培訓。培訓的重要內容包括《公司法》等

2.協(xié)助甲方進行資產重組，界定產權關系

3.按照《公司法》和《上市公司章程引導》制定公司章程(草案)，建立規(guī)范的組織機構

4.協(xié)助公司進行帳務調整，執(zhí)行股份制企業(yè)會計制度

5.制定籌措資金的使用計劃

6.協(xié)調各中介機構，制定規(guī)范的股票發(fā)行申報材料

7.其它相關的輔導內容。

四、上市持續(xù)輔導階段應幫助甲方及其高級管理人員做好以下工作：

1.督促公司嚴格執(zhí)行《公司法》、公司章程，保證股東大會、董事會、監(jiān)事會等依法履行職責

2.嚴格按照上市公司信息披露的要求披露信息

3.制定規(guī)范的財務管理制度，執(zhí)行國家財務管理法規(guī)，按照上市公司利潤分配的有關規(guī)定分配股利

4.編制年度、中期財務報告

5.完善內部監(jiān)督機制，建立內部控制制度

6.切實保護中小股東的利益

7.制定董事、監(jiān)事及高級管理人員切實履行誠信義務的辦法

8.嚴格按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》有關上市公司的股票交易規(guī)定運作

9.其他有關需要輔導的內容。

五、乙方應將輔導計劃報地方證券管理部門備案后實施，并定期將輔導工作進展情況報地方證券管理部門。

六、乙方在輔導工作中，應當出具輔導工作報告。

七、為保證輔導工作順利進行，輔導期內，乙方指定的輔導人員有權查閱股東會、董事會、監(jiān)事會會議記錄，并視會議內容有權列席相關會議。輔導人員視為內幕人員，負有保密義務。

八、甲方應高度重視和積極參加輔導工作，為承銷輔導和上市持續(xù)配備得力人員，提供材料及其他便利條件。

九、本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商補充。

十、本合同一式四份，甲乙雙方各執(zhí)一份，其余二份由乙方保存，以待作為審查材料及備查。

甲方(蓋章)：_________

負責人(簽字)：_______

_________年____月____日

簽訂地點：_____________

乙方(蓋章)：_________

負責人(簽字)：_______

_________年____月____日

簽訂地點：_____________

【第8篇】律師參與公司股票上市委托合同書

_________(以下簡稱甲方)因申請股票上市，現(xiàn)委托_________(以下簡稱乙方)的律師辦理有關法律事務，經雙方協(xié)商，訂立下列各條，共同遵守履行：

一、乙方接受甲方的委托，指派_________律師為甲方辦理股票上市的有關法律事務。

二、甲方應真實地向乙方律師提供有關的全部材料。乙方接受委托后，發(fā)現(xiàn)甲方捏造事實、弄虛作假，有權終止本合同，依約所收費用不予退還。

三、乙方律師應認真負責，對甲方提供的全部材料進行法律方面的審查，出具法律意見書，但對甲方提供材料的真實性不負責任。

四、由于乙方的過錯，造成所出具的法律意見書出現(xiàn)錯誤，如果受損害的善意第三人提出賠償請求，甲方負責賠償后，乙方應承擔賠償責任，最高賠償額以_________保險公司規(guī)定的為準。

五、乙方律師應對甲方尚未了結的經濟仲裁、訴訟和有關爭議勝訴敗訴及其經濟后果作出認真的預測分析，但該部分的法律意見書只是一種參考意見，乙方律師對此不承擔任何責任。

六、甲方應為乙方在辦理法律事務時提供便利，并承擔乙方因此而發(fā)生的交通、通訊及材料等費用，該費用為律師的辦案費。

七、參照中國司法部制定的《律師業(yè)務收費管理辦法及收費標準》，經雙方協(xié)商同意，律師費的計算方法一般情況按_________計算，二項總和為律師費。如果甲方委托的事務難度較大，所需時間較長，律師費的數額，甲、乙雙方可另行協(xié)商收費。

八、乙方先按半數計收律師費，即_________元，在簽訂本合同的三天內支付，該律師費無論甲方的股票最終能否上市，乙方都不予退還。余下部分的律師費在甲方的股票得到批準上市交易后付清。

九、如乙方無故終止履行合同，律師費退還用方;如甲方無故終止，律師費不子退還。甲方未付的律師費用，乙方有權追索。

十、本合同有效期限，自簽訂之日起至股票上市為止。

甲方(蓋章)：_________ 乙方(蓋章)：_________

代表(簽字)：_________ 代表(簽字)：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

【第9篇】股票發(fā)行輔導服務合同書

發(fā)行公司(甲方)：__________

地址：______________________

法定代表人：________________

輔導機構(乙方)：__________

地址：______________________

法定代表人：________________

甲乙雙方就乙方作為甲方股票發(fā)行的主承銷商和股票上市推薦人，甲方在股票發(fā)行與上市過程中，同時請乙方為其進行輔導工作，根據有關規(guī)定，達成如下合同：

一、輔導期自甲方與乙方簽訂本合同起;至甲方股票上市后一年止，輔導期包括承銷過程的輔導和上市后的持續(xù)輔導兩個階段。

二、輔導業(yè)務是承銷和上市推薦業(yè)務的一項重要內容。

乙方應為甲方制定輔導計劃。

三、承銷過程的輔導內容

對甲方公司發(fā)起人的高級管理人員和擬擔任公司高級職務的人員培訓。

培訓的重要內容包括《公司法》等;

協(xié)助甲方進行資產重組，界定產權關系;

按照《公司法》和《上市公司章程引導》制定公司章程(草案)，建立規(guī)范的組織機構;

協(xié)助公司進行帳務調整，執(zhí)行股份制企業(yè)會計制度;

制定籌措資金的使用計劃;

協(xié)調各中介機構，制定規(guī)范的股票發(fā)行申報材料;

其它相關的輔導內容。

四、上市持續(xù)輔導階段應幫助甲方及其高級管理人員做好以下工作：

督促公司嚴格執(zhí)行《公司法》、公司章程，保證股東大會、董事會、監(jiān)事會等依法履行職責;

嚴格按照上市公司信息披露的要求披露信息;

制定規(guī)范的財務管理制度，執(zhí)行國家財務管理法規(guī)，按照上市公司利潤分配的有關規(guī)定分配股利;

編制年度、中期財務報告;

完善內部監(jiān)督機制，建立內部控制制度;

切實保護中小股東的利益;

制定董事、監(jiān)事及高級管理人員切實履行誠信義務的辦法;

嚴格按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》有關上市公司的股票交易規(guī)定運作;

其他有關需要輔導的內容。

五、乙方應將輔導計劃報地方證券管理部門備案后實施，并定期將輔導工作進展情況報地方證券管理部門。

六、乙方在輔導工作中，應當出具輔導工作報告。

七、為保證輔導工作順利進行，輔導期內，乙方指定的輔導人員有權查閱股東會、董事會、監(jiān)事會會議記錄，并視會議內容有權列席相關會議。

輔導人員視為內幕人員，負有保密義務。

八、甲方應高度重視和積極參加輔導工作，為承銷輔導和上市持續(xù)配備得力人員，提供材料及其他便利條件。

九、本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商補充。

十、本合同一式四份，甲乙雙方各執(zhí)一份，其余二份由乙方保存，以待作為審查材料及備查。

甲方(蓋章)：_________

負責人(簽字)：_______

_________年____月____日

簽訂地點：_____________

乙方(蓋章)：_________

負責人(簽字)：_______

_________年____月____日

簽訂地點：_____________

【第10篇】委托指導股票買賣合同書

甲方：_________乙方：_________

甲方交納足額相應級別會費后，委托乙方為甲方股票投資決策指導人，乙方收到會費后，接受甲方的委托，有償為甲方指導股票買賣。雙方在平等自愿互利的基礎上，簽定如下協(xié)議，雙方遵照執(zhí)行：

一、甲方應做到：

1.應將自持股票的品種數量按寄出清單前一日該股票收盤價為準計算出股票市值加上保證金帳戶可用資金金額詳細列表兩份，一份簽字后寄給乙方，作為委托資金金額依據并作為乙方協(xié)議附件，一份自留;

2.向乙方提供詳細的通訊地址和聯(lián)絡方式，嚴格按照乙方的決策指導操作不擅自買賣股票，如有違反，責任自負;

3.在乙方指導下的每筆成交情況盤后應如實告知乙方，以便乙方掌握持倉結構，便于指導;

4.委托投資金額一經確認，中途不得增加資金。協(xié)議到期前，不得在保證金帳戶中提取現(xiàn)金，如有急用，應通知乙方并調整委托金額;5.尊重受托人的勞動成果，不得泄漏受托人的投資決策指導意見，更不能有償提供給別人，一經發(fā)現(xiàn)，乙方有權立即終止協(xié)議的執(zhí)行。

二、乙方應做到：

1.根據甲方提供的持倉情況表和反饋的買賣信息，建立甲方的買賣記錄，指導甲方買賣股票，優(yōu)化持倉結構，保證實現(xiàn)委托人的利潤目標，解答委托人的咨詢;

2.如因戰(zhàn)爭，自然災害等無法抗拒的因素造成的資金損失，按有關法律程序解決;

3.黃金會員與鉆石會員的協(xié)議期滿，保證甲方委托資金增值_________%以上;如當年做不到既定的利潤目標，第二年可免費延期合作，直到取得既定利潤目標為止。

三、此協(xié)議有效期為_________年，自_________年_________月_________日起到_________年_________月_________日止;

四、此協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，各自以對方的身份證復印件作為協(xié)議簽字依據。

甲方：_________乙方：____________

【第11篇】股票承銷合同書

股票發(fā)行人：_______股份有限公司(下簡稱“甲方”)

注冊地址：_______________________________________

法定代表人：_____________________________________

股票承銷商：_______證券有限公司(下簡稱“乙方”)

注冊地址：_______________________________________

法定代表人：_____________________________________

甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜，經過平等協(xié)商，達成合同條款如下：

一、承銷方式

雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。

二、發(fā)行股票的種類、數量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值

本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發(fā)行價為人民幣_________元，發(fā)行總市值為人民幣_________元。

三、承銷期限與起止日期

本次股票發(fā)行的承銷期為_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。

四、股款的收繳與支付

乙方應在承銷期結束后_______個工作日內將本次認購的全部股款扣除應收的承銷及經辦手續(xù)費后，一次劃轉入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉本次認購的股款，則每逾期一日應向甲方另行支付逾期未劃轉部分股款萬分之_______的滯納金。

五、承銷費用

乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

六、合同雙方的義務

合同雙方自本合同簽署日起至承銷結束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔違約責任。

甲方應向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關文件的真實、準確與合法，且無任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權終止本合同，并由甲方承擔違約責任。

乙方應按國家有關規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負責股票的發(fā)售工作。乙方負責辦理股權登記及編制股東名冊，并應在本次股票發(fā)行工作完成后15天內向中國證監(jiān)會依法提供書面報告。

七、違約責任

在本合同履行過程中，任何一方未能認真履行其在本合同項下的義務即構成違約，違約方應按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應承擔賠償責任。但無論如何，該等賠償責任均不應超過股款總額的_______%。

八、法律適用與爭議解決

本合同的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

在本合同履行過程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權將爭議提請_________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

九、不可抗力

在本合同履行過程中，如發(fā)生政治、經濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經或可能會對甲方的業(yè)務狀況、財務狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產生實質性不利影響，則甲、乙雙方均有權決定暫緩或終止本合同而無須向對方承擔違約責任。

十、合同文本

本合同正本一式________份，甲、乙雙方各執(zhí)________份，報送中國證監(jiān)會一份，各份具有同等法律效力。

十一、合同的效力

本合同自雙方授權代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自合同簽署日起至_______年______月______日止。

甲方(蓋章)：_______________

法定代表人(簽字)：_________

_________年______月________日

簽訂地點：___________________

乙方(蓋章)：_______________

法定代表人(簽字)：_________

_________年______月________日

簽訂地點：___________________

【第12篇】股票投資合同書新

甲方： 深圳 市陽光*募投資有限公司

乙方：

深圳市陽光*募投資有限公司(以下簡稱甲方)__________(以下簡稱乙方)經過友好協(xié)商,在相互尊重相互信任互惠互利的基礎上共同達成以下 合作協(xié)議 :

一.甲乙雙方在符合雙方利益的前提下,就股票 提供業(yè)務合作等問題自愿結成合作伙伴關系.乙方會員類型_____類,股票投入金額______元整,須交納會員費_____元,甲方協(xié)作乙方,即從____年____月___日到_____年___月____日止達到投入金額___%至___%盈利.

二.甲方為乙方提供股票信息時,乙方應嚴格做到保密所有股票信息,乙方不得私自泄露信息造成甲方利益和 商業(yè)秘密 受到損失。

.

三.乙方在接受甲方提供的股票信息時,應嚴格按照甲方提供的具體進倉.出倉時間價格實施,若因乙方原因造成損失后果自負，甲方不做任何賠償.

四.甲方為乙方提供具體進倉.出倉時間價格等信息，須提前1個小時通知乙方.

五. 違約責任 :

1.合作雙方在合作業(yè)務實施過程中,如因對方原因造成合作方利益受到損失的,受損方除可以單方面 解除合同 外,還可以提出投入金額的10%經濟賠償要求.

2. 如因甲方沒有協(xié)助乙方達到盈利要求，造成乙方損失的應退還會員費____元,并賠償乙方的股票損失(按交易明細清單上的數額為準), 同時賠償乙方時間損失金(.100萬為20%.200萬以上為30%)。

六.本協(xié)議有限期暫定____日，即從____年____月____日到_____年____月______日止，合同期滿盈利達___%以上另行交納盈利部分20%作為傭金。

七. 甲、乙雙方在合同執(zhí)行過程中，盡可能友好協(xié)商解決在協(xié)商不能達成一致的情況下，均可向合同簽屬地法院起訴。雙方確認本合同簽屬地為深圳。

八.本協(xié)議需經雙方蓋章簽字后生效，本協(xié)議一式貳份雙方各持一份，具有同等法律效率。

甲方：深圳市陽光*募投資有限公司 乙方:______________

聯(lián)系電話:_____________ 聯(lián)系電話:________________

地址：深圳深南東路信興廣場地王大廈3608 身份證 號:__________

簽約日期：2011年 月 日 簽約日期：2011年 月 日

【第13篇】股票發(fā)行購銷合同書

甲方(發(fā)行人)：_________股份有限公司

營業(yè)地址：_______________________

法定代表人：_____________

乙方(主承銷商)：__________證券公司

住所：_________________________

法定代表人：_____________

鑒于：

1._______股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已獲中國證監(jiān)會核準發(fā)行a股_____萬股;乙方為依法成立的經營證券業(yè)務的證券公司，已獲得中國證監(jiān)會認可具有主承銷商資格，

2._______股份有限公司準備向社會公眾發(fā)行a股_____萬股，現(xiàn)委托_______證券公司作為主承銷商負責策劃本次承銷事宜，_______證券公司同意接受此委托。

為了明確雙方的權利義務，根據有關法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。

第一條承銷方式甲方委托乙方為甲方a種股票發(fā)行的主銷商和股票上市推薦人，由乙方負責總承銷股票業(yè)務。

本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內未能全數發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。

第二條承銷股票的種類、數量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值

2.1甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股(即a股)，每股面值人民幣1元。

2.2甲方本次委托乙方向社會公共發(fā)行的股票總額為_______股。

2.3每股發(fā)行價格為_______元。

2.4發(fā)行總市值為_______元(即每股發(fā)行價格___發(fā)行總額)。

第三條承銷期限及起止日期

3.1本次股票承銷期為_______天(不超過90天)。

3.2承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第_______天為止。

第四條承銷付款方式及日期在本次承銷期屆滿后，30個工作日內無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應將全部股票款項(如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷部分的股款)在扣除承銷費用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。

第五條承銷手續(xù)費的計算、支付方式

5.1甲、乙雙方經協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_____%作為主承銷費用(按證監(jiān)會的收費標準，為1.5%～3%之間)。

該費用包括但不限于文件制作費(如招股說明書、上市公告書等文書的制作)、主承銷協(xié)調費等。

5.2承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。

第六條其他費用與承銷有關的費用與本次股票發(fā)行(承銷)有關的其他費用，如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認后由其承擔。

該等費用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費中。

第七條上市推薦費上市推薦費按本次發(fā)行面值_____%收取，由乙方一并在移交股款時扣除。

第八條甲方的權利義務

8.1甲方的權利8.1.1甲方有權要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責地承銷股票，并有權對整個承銷活動進行監(jiān)督。

8.1.2甲方有權要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時間和方式支付全部股票款項(在扣除承銷手續(xù)費和上市推薦費以后)。

8.2甲方的義務

8.2.1甲方有義務向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進行。

8.2.2甲方有義務協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對其企業(yè)進行實地考察提供方便，協(xié)助辦理有關手續(xù)等

第九條乙方的權利義務

9.1乙方的權利

9.1.1乙方有權要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合。

9.1.2乙方有權要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關的所有資料文件為真實、完整、準確的。

如果甲方未盡此項義務而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權終止本協(xié)議。

9.1.3乙方有權按本協(xié)議的約定收取有關承銷手續(xù)費、上市推薦費和其他有關費用。

9.2乙方的義務

9.2.1乙方有義務按本協(xié)議的規(guī)定，盡責、勤勉地完成本次股票承銷活動。

9.2.2乙方應積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報手續(xù)，制訂發(fā)行時間表。

9.2.3乙方負責組建承銷團，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關文件或資料，并與有關方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關的其他法律文件，并負責處理、協(xié)調本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關問題。

9.2.4乙方負責為甲方進行上市輔導(具體協(xié)議以后再簽)和推薦上市等服務工作。

9.2.5乙方對甲方負有保密義務，即其對在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負有保密的責任。

第十條甲、乙雙方聲明甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結束日為止，在事先未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式。

對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應承擔違約責任。

第十一條甲方的承諾

11.1甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關的資料文件為真實、完整、準確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏

11.2甲方承諾，將視本次a股發(fā)行的進程，同意乙方提出的相關合理的要求，包括采取相應的行為和提供相應的文件。

以上目的是為了本次a股的順利發(fā)行。

第十二條違約責任甲、乙雙方應嚴格遵守本協(xié)議的各項規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應承擔違約責任。

給對方造成損失的，要予以全額賠償(有其他具體規(guī)定除外);雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔相應的責任。

以下為具體違約責任的規(guī)定：

12.1甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效，而且還應履行本協(xié)議下之全部義務;如果已無法履行該義務，則應支付股金總額的______/萬，作為賠償金;

12.2由于乙方的過失造成本次a股未能發(fā)行，應向甲方支付股金總額的______/萬，作為賠償金;

12.3乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率+_____%來計收利息。

第十三條爭議的解決13.1雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關的其他爭議，應首先通過友好協(xié)商解決;13.2如果雙方自友好協(xié)商開始后30日內未能達成一致，則應將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會指定的仲裁機構仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。

第十四條不可抗力自本協(xié)議簽署日到承銷結束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經濟、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預料，不可避免，而且已經或者將會對甲方的業(yè)務、財務狀況以及本次a股發(fā)行產生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時中止(不可超過30天)本協(xié)議或者終止本協(xié)議。

第十五條未盡事宜本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補充，補充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。

第十六條附則

16.1本協(xié)議經雙方法定代表人或者授權代表簽字并加蓋單位公章后生效。

16.2本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其余四份作為報審材料。

甲方：(蓋章)_________

法定代表人或授權代表：(簽字)______

乙方：(蓋章)_________

法定代表人或授權代表：(簽字)______

【第14篇】股票基金承銷合同書

甲方：_______________基金管理有限公司

乙方(投資人)：_____________________

為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務，根據甲方有關規(guī)章制度，經甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協(xié)議。

一、甲方接受的乙方傳真交易申請包括認購、申購、贖回。

除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務的傳真申請。

二、乙方必須是國家法律法規(guī)、開放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機構投資人。

三、甲方收到乙方傳真的認購、申購申請后，應在驗證資金到賬后受理申請。

申購基金的價格計算以資金到達日或申請?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產凈值為依據。

四、甲方收到乙方贖回申請，應在驗證交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請。

五、乙方單筆贖回不得少于_____份基金單位，贖回后其交易賬戶基金份額不得少于_____份基金單位。

若贖回后交易賬戶余額不足1000份基金單位，甲方將視乙方自動贖回交易賬戶的全部余額，并對乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。

六、乙方應在甲方規(guī)定的基金開放日_____-_____將申請資料傳真至甲方。

甲方的傳真、地址、電話等聯(lián)系方式見附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準。

七、乙方辦理認購、申購申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經辦人身份證件復印件、基金賬戶卡復印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件。

八、乙方辦理贖回申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經辦人身份證件復印件、基金賬戶卡復印件。

九、乙方發(fā)出傳真后，應打電話向甲方受理業(yè)務的直銷中心確認傳真申請事宜。

由于傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認，甲方對此不承擔責任。

十、甲方根據且僅根據持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。

如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對此不承擔法律責任。

十一、乙方應在傳真申請發(fā)出后的十日內，將傳真原件，包括申請表原件、基金賬戶卡復印件、經辦人身份證件復印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件郵寄到甲方受理業(yè)務的直銷中心，時間以郵戳為準。

甲方在受理業(yè)務三十日內收不到乙方郵寄的申請資料原件，甲方保留取消乙方傳真申請的權利。

十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。

_______ 附件(略)

甲方：_____基金管理有限公司

簽章：_____________________

_________年______月______日

乙方：_____________________

簽章：_____________________

__________年______月_____日

【第15篇】股票上市法律事務代理合同書

_________(以下簡稱甲方)因申請股票上市，現(xiàn)委托_________(以下簡稱乙方)的律師辦理有關法律事務，經雙方協(xié)商，訂立下列各條，共同遵守履行：

一、乙方接受甲方的委托，指派_________律師為甲方辦理股票上市的有關法律事務。

二、甲方應真實地向乙方律師提供有關的全部材料。乙方接受委托后，發(fā)現(xiàn)甲方捏造事實、弄虛作假，有權終止本合同，依約所收費用不予退還。

三、乙方律師應認真負責，對甲方提供的全部材料進行法律方面的審查，出具法律意見書，但對甲方提供材料的真實性不負責任。

四、由于乙方的過錯，造成所出具的法律意見書出現(xiàn)錯誤，如果受損害的善意第三人提出賠償請求，甲方負責賠償后，乙方應承擔賠償責任，最高賠償額以_________保險公司規(guī)定的為準。

五、乙方律師應對甲方尚未了結的經濟仲裁、訴訟和有關爭議勝訴敗訴及其經濟后果作出認真的預測分析，但該部分的法律意見書只是一種參考意見，乙方律師對此不承擔任何責任。

六、甲方應為乙方在辦理法律事務時提供便利，并承擔乙方因此而發(fā)生的交通、通訊及材料等費用，該費用為律師的辦案費。

七、參照中國司法部制定的《律師業(yè)務收費管理辦法及收費標準》，經雙方協(xié)商同意，律師費的計算方法一般情況按_________計算，二項總和為律師費。如果甲方委托的事務難度較大，所需時間較長，律師費的數額，甲、乙雙方可另行協(xié)商收費。

八、乙方先按半數計收律師費，即_________元，在簽訂本合同的三天內支付，該律師費無論甲方的股票最終能否上市，乙方都不予退還。余下部分的律師費在甲方的股票得到批準上市交易后付清。

九、如乙方無故終止履行合同，律師費退還用方如甲方無故終止，律師費不子退還。甲方未付的律師費用，乙方有權追索。

十、本合同有效期限，自簽訂之日起至股票上市為止。

甲方(蓋章)：_________

代表(簽字)：_________

_________年____月____日

乙方(蓋章)：_________

代表(簽字)：_________

_________年____月____日